中国证券报·中证金牛座记者11月24日从业内独家获悉，中国证券业协会近日向各会员单位通报了2025年第三批行业自律处分典型案例，详细披露了四起证券行业从业人员水平评价测试违规案件，涉及投资咨询公司违规组织外部人员参考、个人由他人冒名替考、使用手机拍摄试题以及从业人员参与组织作弊等违规行为。涉事从业人员被中证协采取认定不适合从事全部证券业务36个月的纪律处分，相关涉事机构被采取行业内告诫的纪律处分。
在业内人士看来，此次通报不仅释放出中证协强化考试纪律、严抓行业诚信建设的明确信号，更为券商、投资咨询公司等行业机构的合规管理划定了“红线”。
据券商人士介绍，中证协此次通报的4起违规案件暴露出部分机构和个人在证券行业“入门考试”环节的侥幸心理与合规漏洞。
案例一披露了某投资咨询公司大规模违规为非所属人员办理测试报名的违规行为。2024年9月、11月两场证券行业从业人员水平评价专场测试中，该公司报考人数分别为519人和364人，其中外部人员占比分别高达75.1％和84.9％，大量无实际用工关系的外部人员通过其违规开通的报名权限参考。
对此，中证协指出，专场测试是面向行业内特定从业人员的专项考试安排，该公司在报名组织过程中出现非所属人员违规参考的情况，严重违背了专场测试的制度设计初衷。各机构必须深刻认识专场测试的特殊性与严肃性，切实强化内部审核与管理，共同促进行业人才建设的专业规范与有序发展。
案例二披露了某从业人员在业务科目测试中由他人冒名替考的违规行为。2022年4月，某从业人员提交执业登记申请时，因考试现场抓拍照片与其执业登记照片及既往其他考试现场照片差异显著被人脸识别系统拦截，追溯发现其2020年9月参加的《发布证券研究报告业务》科目考试系他人替考。
中证协指出，考试作弊行为即便侥幸逃过现场监督，在后续执业登记审核中仍将面临严格审查。从业人员应当以案为鉴，深刻认识职业操守的重要性，让“不作弊”成为行业共识；各机构必须将考风考纪建设纳入合规管理核心环节，强化全流程监督。
案例三揭示出某考生在专业人员水平评价测试中使用手机拍摄考试内容的违规行为。2024年3月，某考生在《证券投资顾问业务》考试中用手机拍摄试题，被督考人员当场查获。
尤为值得关注的是“有组织作弊”行为。案例四显示，2024年3月某专场测试期间，某投资咨询公司发生有组织作弊事件，数名考生被查实使用隐形耳机等作弊设备接收试题答案。调查显示，作弊团伙曾在考前进入该公司办公场所进行联络，系统性地向考生提供有偿作弊服务。考生付费后，在考试过程中通过微型耳机接收由虚拟号码传送的试题答案。
中证协指出，本案不仅暴露出该公司在内部管控、合规体系及事后问责方面的薄弱环节，也反映出部分从业人员纪律意识淡薄、风险认知不足，甚至触碰执业底线。各证券经营机构和从业人员应当以案为鉴，将“合规从业、诚信立身”奉为展业的根本价值导向，通过切实强化内部合规体系，共同捍卫行业专业形象与市场秩序。
业内人士表示，协会对涉事机构及人员采取了行业内告诫、认定不适合从业36个月等处分，但警示意义远不止于此。当前，证券行业正处高质量发展关键期，人才专业化是市场稳定的基石。本次通报犹如一记警钟，呼吁全行业筑牢诚信防线。唯有通过强化内部管控、提升合规意识，才能捍卫行业形象，助力证券市场健康前行。
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